دستورالعمل بررسي، تنقيح و ارزشيابي گزارش‌ها

الف ) آيين‌نامه: آيين‌نامه اجرايي قانون تشكيل سازمان بازرسي كل كشور مصوب 15/1/1388.

ب ) سازمان: سازمان بازرسي كل كشور.

ج ) منطقه: متشكل از چند اداره كل بازرسي استان هم‌جوار يا نزديك به هم با مركزيت يك استان.

د ) دفتر تنقيح: دفتر بررسي و تنقيح گزارش‌هاي سازمان.

ه ـ ـ گروه تنقيح: گروه بررسي و تنقيح گزارش‌هاي هر معاونت يا منطقه.

و ) گزارش اصلي: گزارشي است كه در محدوده مأموريت نظارت و بازرسي تهيه مي‌شود و بر حسب مورد شامل پيشنهادهاي اصلاحي (رفتاري، ساختاري)، تعقيب كيفري، اداري، انضباطي و همچنين توصيه، و تذكرها مي‌باشد.

ز ) گزارش اختصاصي: تعريف مندرج در تبصره ماده 52 آيين‌نامه.

تبصره 1 ـ اختلاف نظر بين گروه تنقيح منطقه و مديركل استان، در شوراي مديران منطقه مطرح و در صورت عدم رفع آن، مطابق نظر رييس منطقه اقدام خواهد شد.

تبصره 2 ـ گزارش‌هاي نظارت و بازرسي در مورد عملكرد مديران كل استان و يا مديران منطقه‌اي دستگاه مورد بازرسي كه مخاطب آن مقام استاني يا منطقه‌اي است به استثناي دستگاه‌هاي مندرج در تبصره‌هاي 2 و 3 ماده 8 آيين‌نامه اجرايي و همچنين گزارش‌هاي مربوط به استان يا منطقه كه اجراي پيشنهادهاي آن در حوزه مسؤوليت و اختيارات معاون وزير و يا مقام همتراز باشد، با امضاي رييس منطقه ارسال مي‌شود.

تبصره 3 ـ مديركل بازرسي استان يا رييس منطقه رونوشتي از گزارش‌هاي مذكور را به معاونت ذي‌ربط سازمان جهت اعمال وظايف نظارتي ارسال مي‌نمايد. معاونت ذي‌ربط موظف است هر سه ماه يك بار نسخه‌اي از گزارش‌ها و نيز خلاصه جمع‌بندي مطالب آنها را براي استحضار و صدور دستور لازم به وزير يا مسؤول دستگاه مربوط ارسال نمايد.

تبصره 1 ـ گزارش استاني يا منطقه‌اي موضوع اين ماده پس از تأييد شوراي مديران منطقه به معاونت ذي‌ربط ارسال مي‌شود.

تبصره 2 ـ در صورتي كه نظر گروه تنقيح معاونت مخالف نظر معاون باشد طبق نظر رييس سازمان يا قائم‌مقام وي عمل خواهد شد. رييس يا قائم‌مقام سازمان در صورت لزوم نظر دفتر تنقيح را اخذ مي‌نمايند.

تبصره ـ در صورت اختلاف نظر بين دفتر تنقيح و معاونت مربوط، برابر نظر رييس سازمان و يا قائم مقام وي عمل خواهد شد.

الف ـ در صورتي كه گزارش فاقد ايراد باشد، تأييد و اعاده مي‌شود تا به مبادي ذي‌ربط ارسال شود.

ب ـ هر گاه گزارش داراي ايراد جزيي باشد اعاده مي‌گردد تا پس از رفع ايراد به مبادي ذي‌ربط ارسال شود.

ج ـ چنانچه گزارش داراي ايراد اساسي باشد و يا ضرورت بازنگري داشته باشد اعاده مي‌شود تا در اسرع وقت، ايراد رفع و گزارش اصلاح‌شده، جهت بررسي مجدد به گروه يا دفتر تنقيح ارسال شود.

د ـ در صورتي كه گزارش مطالب مفيد و قابيل توجه نداشته و يا به دليل گذشت زمان و تغيير وضعيت، موضوع آن منتفي باشد پرونده جهت بايگاني به مرجع ارسال‌كننده گزارش اعاده مي‌شود.

تبصره ـ چنانچه برخي از مطالب گزارش قابل ارائه باشد، گروه يا دفتر تنقيح مي‌تواند توصيه نمايد مطالب مزبور استخراج و طي نامه‌اي به دستگاه ذي‌ربط منعكس شود.

الف ـ كيفيت تنظيم گزارش ارزشيابي كيفي گزارش با بررسي ملاك‌هاي زير صورت مي‌گيرد: 1 ـ تنظيم شكل مناسب گزارش (مطابق ماده 48 آيين‌نامه شامل عنوان ، فهرست، مقدمه، فصل‌بندي تطابق تعداد مستندات منعكس در گزارش با ضمايم آن و ...) (حداكثر 10 امتياز) 2 ـ صحت ادبي نوشتار و رعايت آيين‌ نگارش. (حداكثر 10 امتياز) 3 ـ رعايت محور و بازبينه (چك ليست) و هم جهت بودن فصل‌بندي گزارش با آنها و يا رسيدگي در چهارچوب موضوع شكايت يا اعلاميه دريافتي. (حداكثر 10 امتياز) 4 ـ مختصر و مفيد بودن مطالب گزارش (پرهيز از زياده نويسي و تكرار مطالب، عدم نگارش مطالب غير ضرور توصيفي و خارج از موضوع و...) (حداكثر 10 امتياز) 5 ـ مستند بودن مطالب گزارش (ارائه دلايل و مدارك كافي و انطباق موضوع با قوانين و مقررات). ( حداكثر 15 امتياز) 6 ـ بررسي همه جانبه موضوع از جمله: اخذ توضيح جهت روشن شدن مطلب، رفع ابهام، تكميل تحقيقات، اخذ دفاع از مسؤولان ذي‌ربط درخصوص سوء‌جريان، تخلفات و جرايم انتسابي و اظهارنظر مستدل در رد يا قبول دفاع آنان.(حداكثر 15 امتياز) 7 ـ تجزيه و تحليل عملكرد دستگاه يا موضوع بازرسي و نظارت، استنتاج و نتيجه‌گيري از مجموعه بررسي‌ها و اعلام نظر نهايي.(حداكثر 15 امتياز) 8ـ ميزان تلاش و نحوه دسترسي به اطلاعات و استفاده از فن‌آوري‌هاي نوين (IT) در بازرسي، (حداكثر 10 امتياز) 9ـ كيفيت نامه نهايي ( ارائه مختصر و صحيح از محتواي گزارش نظير نقاط قوت، ضعف، معايب و اهم پيشنهادها). (حداكثر 10 امتياز)

تبصره ـ در صورت ضرورت تهيه گزارش اختصاصي و عدم تهيه آن (10) امتياز از مجموع امتيازها كسر خواهد شد.

ب ـ ضريب اهميت گزارش ضريب اهميت گزارش با ملاك‌‌هاي زير تعيين مي‌شود: 1 ـ فراگير بودن گزارش از حيث موضوع و محيط. (حداكثر 10) 2 ـ ميزان ارتباط گزارش با مشكلات اساسي جامعه و دغدغه‌هاي مردم. (حداكثر 15 امتياز) 3 ـ كشف نارسايي‌ها، سوء‌جريان‌ها، جرايم، تخلفات اداري ـ مالي. (حداكثر 25 امتياز) 4 ـ اثر بخشي نظارت و بازرسي كه در گزارش منعكس و مستند باشد. ( حداكثر 10 امتياز) 5ـ به هنگام بودن گزارش (ارسال به موقع گزارش به دفتر يا گروه تنقيح ) با ترتيب زير: ـ برنامه‌اي ظرف مدت دو ماه پس از اتمام بازرسي ـ فوق‌العاده ظرف مدت يك ماه پس از اتمام بازرسي ـ موردي ظرف مدت ده روز پس از اتمام بازرسي (حداكثر 20 امتياز) 6 ـ ارائه پيشنهادهاي مناسب، قابل اجرا و اثر‌بخش (صريح، مستند، مرتبط با موضوع بازرسي و مخاطب آن، ايجاد اصلاحات ساختاري، ارتقاي قانون‌گرايي و سلامت اداري). (حداكثر 20 امتياز)

تبصره 1 ـ گزارش اداره كل بازرسي استان كه در سطح گستره استان و بالاتر باشد از حداكثر امتياز مقرر در بند (1) بهره‌مند خواهد شد.

تبصره 2 ـ چنانچه به اقتضاي موضوع يا شرايط خاص، رعايت بعضي از ملاك‌هاي مربوط به كيفيت و اهميت گزارش ممكن يا ضروري نباشد، ليكن گزارش از اهميت فوق‌‌العاده‌اي برخوردار باشد، گروه يا دفتر تنقيح ضمن بررسي و اظهار نظر لازم به شرح مواد فوق، براي ارزشيابي گزارش مذكور حسب مورد از رييس منطقه يا معاون ذي‌ربط دعوت به عمل مي‌آورد تا با هماهنگي و همفكري نسبت به ارزشيابي آن اقدام نمايند. در صورت حصول اختلاف، ضمن انعكاس نظرات طرفين به مديركل نظارت، ارزشيابي عملكرد و رسيدگي به شكايات، نظري كه مورد تأييد مديركل مذكور قرار گيرد ملاك عمل خواهد بود. تائيديه مديركل به صورت مكتوب يا شفاهي اخذ خواهد شد و چنانچه به صورت شفاهي باشد مراتب صورتجلسه شده و به امضاي رييس گروه و يا مديركل تنقيح و رييس منطقه و يا معاون سازمان خواهد رسيد.

تبصره 3 ـ در صورتي كه گزارش پس از ارسال به مبادي ذي‌ربط اثربخشي فوق‌العاده و مشهودي داشته و در ضريب اهميت مؤثر باشد، رييس منطقه يا معاون ذي‌ربط مي‌تواند مراتب را مستند و مستدل به دفتر يا گروه تنقيح مربوط جهت تجديدنظر در امتيازات اعلام نمايد.

تبصره ـ چنانچه گزارش جهت رفع نقص و تكميل ( موضوع بند ج ماده 7) در چند مرحله در گروه و يا دفتر تنقيح مطرح شود براي هر بار ارزيابي گرديده و ميانگين امتيازات اولين و آخرين مرحله ارزيابي ملاك عمل خواهد بود.