هيأت وزيران در جلسه20 /1 /1399 به پيشنهاد شماره 1808 مورخ 16 /1 /1399 وزارت امور اقتصادي و دارايي و به استناد جزء (2) بند (الف) تبصره (2) ماده واحده قانون بودجه سال 1399 كل كشور، اساسنامه نمونه صندوق هاي سرمايه گذاري قابل معامله با مديريت غيرفعال را به شرح زير تصويب كرد:
اساسنامه نمونه صندوق هاي سرمايه گذاري قابل معامله با مديريت غيرفعال
تاریخ تصویب: 1399/01/20 · آخرین وضعیت: اصلاحی 1401/08/25 · تاریخ روزنامه رسمی: 1399/02/11
ماده ۱
در اين اساسنامه، اصطلاحات زير در معاني مشروح مربوط به كار مي روند. ساير اصطلاحات و واژه هاي تعريف نشده در اين اساسنامه، حسب مورد مطابق تعاريف موجود در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران - مصوب 1384- و دستورالعمل ثبت، سپرده گذاري، تسويه و پاياپاي مصوب 13 /5 /1388 هيئت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار مي باشند.
۱
قانون بازار اوراق بهادار: قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران - مصوب 1384- .
۲
قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد: قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراي سياست هاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي - مصوب 1388 -.
۳
مقررات: كليه مقررات مرتبط با بازار اوراق بهادار و صندوق هاي سرمايه گذاري كه توسط مراجع صلاحيت دار وضع شده و مي شود.
۴
سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده (5) قانون بازار اوراق بهادار.
۵
بورس: شركت بورس اوراق بهادار تهران كه واحدهاي سرمايه گذاري صندوق در آن قابل معامله مي باشد.
۶
صندوق: صندوق سرمايه گذاري مذكور در ماده (2) اين اساسنامه كه با توجه به اينكه بخش عمده اي از سرمايه آن از طريق پذيره نويسي عمومي تأمين مي شود، غيردولتي است.
۷
اساسنامه: اساسنامه صندوق.
۸
اميدنامه: اميدنامه صندوق كه محتويات اميدنامه نمونه در چهارچوب اين اساسنامه به صورت مشترك توسط سازمان و سازمان خصوصي سازي تدوين و توسط سازمان ابلاغ خواهد شد.
۹
سرمايه صندوق: سرمايه صندوق متغير و در هر زمان برابر جمع ارزش مبناي واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران است.
۱۰
سرمايه گذار: شخصي كه مطابق گواهي سرمايه گذاري صادر شده طبق مفاد اساسنامه يا گواهي سرمايه گذاري سپرده شده نزد شركت سپرده گذاري مركزي، مالك تعدادي از واحدهاي سرمايه گذاري صندوق است.
۱۱
واحد سرمايه گذاري: كوچك ترين جزء سرمايه صندوق.
۱۲
گواهي سرمايه گذاري: اوراق بهادار متحدالشكلي كه توسط صندوق سرمايه گذاري در اجراي ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد منتشر و در ازاي سرمايه گذاري اشخاص در صندوق مطابق اين اساسنامه صادر و به سرمايه گذار ارايه مي شود و معرف تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك آن سرمايه گذار است.
۱۳
شركت سپرده گذاري مركزي: شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه موضوع بند (7) ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار.
۱۴
دارايي هاي صندوق: كليه حقوق مادي و معنوي صندوق از جمله وجوه دريافتي از سرمايه گذاران بابت تأسيس، پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري، اوراق بهادار سرمايه گذاري شده و كليه حقوق، منافع و سود متعلق به آن ها و مطالبات صندوق از اشخاص.
۱۵
ارزش خالص دارايي هر واحد سرمايه گذاري: ارزشي به ريال كه براي هر واحد سرمايه گذاري در زمان هاي معين طبق ماده (13) و ساير مفاد اساسنامه و اميدنامه محاسبه مي شود.
۱۶
سامانه معاملات: سامانهاي الكترونيكي كه عمليات مربوط به معاملات ثانويه از جمله دريافت سفارش، تطبيق و انجام معامله از طريق آن انجام مي شود.
۱۷
ريال: واحد پول جمهوري اسلامي ايران.
۱۸
ماه: ماه هاي تقويمي سال شمسي.
۱۹
روز كاري: هر روز به استثناي روزهايي كه در آن روزها بورس به هر دليل تعطيل مي باشد.
۲۰
ساعت: ساعت به وقت تهران مگر اين كه به وقت محل ديگري تصريح شده باشد.
۲۱
اركان صندوق: مجمع صندوق و اركان اجرايي شامل مدير و اركان نظارتي شامل متولي و حسابرس.
۲۲
مجمع صندوق: جلسه اي كه با حضور دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري داراي حق رأي مطابق مفاد اين اساسنامه تشكيل و رسميت مي يابد.
۲۳
واحدهاي سرمايه گذاري داراي حق رأي: واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز و دارندگان حداقل يك دهم درصد از واحدهاي سرمايه گذاري عادي واجد شرايط مذكور در تبصره (1) ماده (7) اين اساسنامه.
۲۴
مدير: شخص حقوقي از بين نهادهاي مالي داراي مجوز از سازمان و داراي مجوز سبدگرداني با حداقل سرمايه دو هزار ميليارد (000 /000 /000 /000 /2) ريال كه طبق ماده (30) اين اساسنامه به اين سمت انتخاب مي شود.
۲۵
متولي: شخص حقوقي از طبقه يك موسسات حسابرسي معتمد سازمان كه طبق ماده (33) اين اساسنامه به اين سمت انتخاب مي شود.
۲۶
حسابرس: مؤسسه حسابرسي از طبقه يك موسسات حسابرسي معتمد سازمان كه طبق ماده (35) اين اساسنامه به اين سمت انتخاب مي شود.
۲۷
مؤسسه حسابرسي معتمد سازمان: مؤسسه حسابرسي كه تحت اين عنوان از طريق تارنماي (وبسايت) رسمي سازمان، اعلام عمومي شده است.
۲۸
تارنماي صندوق: تارنمايي كه نشاني آن به عنوان تارنماي صندوق در اميدنامه درج شده و اطلاعاتي كه در آن توسط مدير منتشر مي شود، به عنوان اعلاميه رسمي صندوق است و به منزله ارايه اطلاعات به سازمان محسوب مي شود.
۲۹
مرجع ثبت شركت ها: بخشي از سازمان ثبتاسناد و املاك كشور كه وظيفه ثبت صندوق هاي موضوع ماده (2) قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد را به عهده دارد.
۳۰
مراجع قضايي: مراجع قضايي مطابق قوانين جمهوري اسلامي ايران.
۳۱
نفوذ قابلملاحظه: توانايي مشاركت در تصميم گيريهاي مربوط به سياست هاي مالي و عملياتي واحد تجاري، ولي نه در حد واپايش (كنترل) سياست هاي مزبور. نفوذ قابل ملاحظه معمولاً از طريق انتخاب حداقل يك عضو هيأت مديره (ساير اركان اداره كننده مشابه) صورت مي گيرد، اما ممكن است از روابط يا قراردادهاي ديگر ناشي شود كه به واحد سرمايه گذار اجازه مشاركت مؤثر در سياست گذاري را مي دهد.
۳۲
واپايش (كنترل): توانايي راهبري سياست هاي مالي و عملياتي يك شخص حقوقي، به منظور كسب منافع از فعاليت هاي آن است. معيارهاي توانايي واپايش (كنترل) بر اساس استانداردهاي حسابداري ملي تعيين مي شود.
۳۳
واپايش (كنترل) مشترك: مشاركت در واپايش (كنترل) يك فعاليت اقتصادي كه به موجب توافق قراردادي (مشاركت خاص) است. معيارهاي توانايي واپايش (كنترل) مشترك بر اساس استاندارهاي حسابداري ملي تعيين مي شود.
۳۴
شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقيقي و حقوقي كه به شرح زير است: الف - منظور از شخص وابسته به هر شخص حقيقي، همسر و اقرباي نسبي درجه اول از طبقه اول آن شخص و هر شخص حقوقي كه تحت نفوذ قابلملاحظه، واپايش (كنترل) يا واپايش (كنترل) مشترك شخص حقيقي مورد نظر مي باشد. ب - منظور از شخص وابسته به هر شخص حقوقي، شخص وابسته به واحد تجاري كه در استانداردهاي حسابداري ملي ايران، تعريف شده است.
۳۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران: واحدهاي سرمايه گذاري كه در يك زمان معين، در مالكيت سرمايه گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفريق تعداد واحدهاي سرمايه گذاري باطل شده از تعداد واحدهاي سرمايه گذاري منتشرشده تا آن زمان، محاسبه مي شود.
اصلاحی / الحاقی۳۶ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
واحدهاي سرمايه گذاري منتشرشده: واحدهاي سرمايه گذاري كه صندوق از زمان شروع پذيره نويسي تا آن زمان صادر نموده است.
اصلاحی / الحاقی۳۷ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
واحدهاي سرمايه گذاري باطلشده: واحدهاي سرمايه گذاري صندوق كه از زمان شروع پذيره نويسي تا آن زمان مطابق اين اساسنامه باطل شده است.
اصلاحی / الحاقی۳۸ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
قيمت صدور: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه گذاري مطابق ماده (14) مكرر محاسبه و براي صدور هر واحد سرمايه گذاري پس از دوره پذيره نويسي اوليه از بازارگردان دريافت مي شود.
اصلاحی / الحاقی۳۹ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
قيمت ابطال: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه گذاري مطابق ماده (13) مكرر محاسبه شده و در ازاي ابطال هر واحد سرمايه گذاري پس از كسر هزينه هاي ابطال به بازارگردان پرداخت مي شود.
اصلاحی / الحاقی۴۰ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
خالص ارزش آماري: مبلغي است به ريال كه براي هر واحد سرمايه گذاري مطابق تبصره (6) ماده (42) محاسبه مي شود.
اصلاحی / الحاقی۴۱ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
بازارگردان: شخص /اشخاص حقوقي كه طبق ماده (34) مكرر (1)، به اين سمت انتخاب مي شود.
اصلاحی / الحاقی۴۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
گروه مديران سرمايه گذاري: متشكل از حداقل سه شخص حقيقي كه توسط مدير از بين اشخاص صاحب صلاحيت هاي قيد شده در ماده (31)، معرفي شده تا وظايف و مسئوليت هاي مندرج در ماده مذكور را به انجام رسانند.
اصلاحی / الحاقی۴۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري: رويه مصوب سازمان براي صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري كه توسط مدير در تارنماي صندوق اعلام مي شود. در اين رويه مراحل پذيره نويسي، صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري، چگونگي احراز هويت سرمايه گذاران، اطلاعاتي كه بايد هنگام پذيره نويسي از سرمايه گذاران و هنگام صدور واحدهاي سرمايه گذاري از بازارگردان دريافت شود، برگه (فرم) هايي كه بايد براي ارائه درخواست پذيره نويسي، صدور و ابطال تكميل شود و مداركي كه پذيره نويسان و بازارگردان براي تقاضاي پذيره نويسي، صدور و ابطال بايد ارائه نمايند، عنوان شده است.
اصلاحی / الحاقیماده ۲
اين صندوق با دريافت مجوز تأسيس و فعاليت از سازمان، از مصاديق صندوق هاي سرمايه گذاري موضوع بند (20) ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار و بند (هـ) ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد و جزء (2) بند (الف) تبصره (2) قانون بودجه سال1399 كل كشور، محسوب و طبق ماده (2) قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد نزد مرجع ثبت شركتها به ثبت مي رسد و مطابق اين اساسنامه و مقررات اداره مي شود. نام صندوق سرمايه گذاري، «................... » مي باشد.
ماده ۳ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیهدف از تشكيل صندوق، جمع آوري وجوه از سرمايه گذاران و اختصاص آنها به خريد انواع اوراق بهادار موضوع ماده (4) اين اساسنامه به منظور كاهش خطر (ريسك) سرمايه گذاري، بهره گيري از صرفه جويي هاي ناشي از مقياس و تأمين منافع سرمايه گذاران است.
تبصره
پس از گذشت سه سال از فعاليت صندوق و بنا به درخواست اكثريت دارندگان داراي حق رأي در مجمع صندوق، درخواست تغيير نوع صندوق به ساير انواع صندوق هاي سرمايه گذاري در اوراق بهادار پس از ارايه تأييديه هيئت واگذاري به سازمان، قابل انجام خواهد بود.
ماده ۴ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیموضوع فعاليت اصلي صندوق، سرمايه گذاري در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذيرفته شده در بورس تهران و فرابورس ايران، گواهي سپرده كالايي، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده ها و گواهي هاي سپرده بانكي است. موضوع فعاليت فرعي آن مشاركت در تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار با درآمد ثابت مي باشد. خصوصيات دارايي هاي موضوع سرمايه گذاري يا تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد و حدنصاب سرمايه گذاري در هر يك از آنها در اميدنامه ذكر شده است.
ماده ۵
دوره فعاليت صندوق از تاريخ ثبت نزد مرجع ثبت شركت ها آغاز و به مدت نامحدود ادامه مي يابد. سال مالي صندوق از ابتداي ... ماه هر سال تا انتهاي ... ماه (همان سال / سال بعد) است، به جز اولين سال مالي صندوق كه از تاريخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شركت ها آغاز شده و تا پايان ... ماه (همان سال / سال بعد) خاتمه مي يابد.
ماده ۶
محل اقامت صندوق عبارت است از .............................................................................
ماده ۷
ارزش مبناي هر واحد سرمايه گذاري برابر يكصد هزار (000ر100) ريال است كه بايد روي گواهي هاي سرمايه گذاري قيد شود. واحدهاي سرمايه گذاري صندوق به دو نوع ممتاز و عادي به شرح زير تقسيم مي شود:
۱ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز كه تعداد آنها واحد سرمايه گذاري است، قبل از شروع دوره پذيره نويسي اوليه تماماً توسط مؤسس يا مؤسسان صندوق خريداري مي شود. دارنده واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز داراي حق حضور و حق رأي در مجامع صندوق است. اين نوع واحدهاي سرمايه گذاري غيرقابل ابطال ولي قابلانتقال به غير مي باشد، لكن براي انتقال آنها شرايط زير بايد لحاظ گردد : الف - قبل از انتقال واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز، دلايل تمايل دارنده واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به واگذاري واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز خود و همچنين اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصي كه تمايل به خريد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز را دارند و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز كه هر يك از اين اشخاص تمايل به تملك آنها را دارند به سازمان ارائه شده و موافقت سازمان در اين زمينه اخذ شود. ب - واگذاري بايد از طريق بورس يا بازار خارج از بورس وفق روش مورد تأييد سازمان، صورت پذيرد. پ - پس از انتقال، مشخصات دارندگان جديد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز و مدارك نقل و انتقال بايد توسط مدير از شركت سپرده گذاري مركزي دريافت و در تارنماي صندوق افشا شود. ت - بازارگردان تعهدي در خصوص بازارگرداني واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز ندارد.
اصلاحی / الحاقی۲ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
واحدهاي سرمايه گذاري عادي در طول دوره پذيره نويسي اوليه يا پس از تشكيل صندوق صادر مي شود. دارنده واحدهاي سرمايه گذاري عادي داراي حق رأي و حق حضور در مجامع صندوق نمي باشد. اين نوع واحدهاي سرمايه گذاري صرفاً در بورس يا بازار خارج از بورس و با رعايت مقررات آن، قابل انتقال مي باشد و بازارگردان در چهارچوب مقررات بازارگرداني و مفاد اساسنامه و اميدنامه، بازارگرداني آن ها را تعهد كرده است. واحدهاي سرمايه گذاري عادي تحت تملك بازارگردان با رعايت تشريفات اين اساسنامه قابل ابطال نيز مي باشد. حداكثر واحدهاي سرمايه گذاري عادي نزد سرمايه گذاران در اميدنامه قيد شده است.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۱
سرمايه گذاران واحدهاي سرمايه گذاري عادي پس از پايان قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادي، اجتماعي و فرهنگي جمهوري اسلامي ايران، درصورت تملك حداقل يك دهم درصد از واحدهاي فوق، حق حضور و اعمال رأي در مجمع را خواهند يافت. به ازاي تملك هر يك دهم درصد از واحدهاي سرمايه گذاري عادي، معادل يك دهم درصد از كل حق رأي از آراي دارندگان واحدهاي ممتاز به نسبت تملك هر يك كسر شده و دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز نسبت به اعمال باقيمانده آرا اقدام خواهند نمود. نسبت يك دهم درصد مذكور، در زمان توقف نماد معاملاتي صندوق براي هر مجمع و براساس اطلاعات پايگاه دادههاي شركت سپردهگذاري مركزي محاسبه خواهد شد.
تبصره ۲ (اصلاحی ۲۳ˏ۰۷ˏ۱۳۹۹)
در راستاي انجام فعاليت بازارگرداني، صندوق مي تواند نسبت به بازخريد واحدهاي سرمايه گذاري عادي خود اقدام نمايد. در اين صورت واحدهاي سرمايه گذاري بازخريد شده فاقد حق رأي در مجامع بوده و در زمان انحلال صندوق، مستحق دريافت هيچ گونه دارايي نمي باشد. به واحدهاي سرمايه گذاري بازخريدشده در موقع تقسيم سود، سودي تعلق نمي گيرد. واحدهاي سرمايه گذاري بازخريدشده در حدنصاب هاي مربوط به رسميت و رأي گيري مجامع محاسبه نمي شود. مدير صندوق مكلف است علاوه بر گزارش هاي مورد درخواست سازمان، در صورت هاي مالي صندوق نيز بخش مجزايي درخصوص فعاليت هاي انجام شده در مورد واحدهاي سرمايه گذاري بازخريدشده طي (دوره) سال مالي ارايه نمايد. ده درصد از مبلغ پذيره نويسي به بازارگرداني واحدهاي صندوق هاي سرمايه گذاري در همان صندوق تخصيص خواهد يافت و جزء دارايي هاي صندوق محاسبه مي شود.
اصلاحی / الحاقیماده ۸
به منظور تأسيس صندوق، مدير پيشنهادي صندوق، مدارك زير را به منظور صدور مجوز ثبت به سازمان ارايه خواهد داد: 1 – معرفي نامه از طرف سازمان خصوصي سازي 2 - اساسنامه و اميدنامه مصوب مجمع صندوق. 3 - قبولي سمت توسط مدير، متولي و حسابرس منتخب مجمع صندوق. 4 - فهرست هويت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز. 5 - تأييديه بانك مبني بر واريز كل ارزش مبناي واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به حساب بانكي صندوق توسط مؤسسان. 6 - صورتجلسه مجمع مؤسس. 7 - صورتجلسه مدير صندوق مبني بر معرفي دارندگان امضاي مجاز صندوق. 8 - تعيين تعداد و تركيب سهام موضوع واگذاري توسط متقاضي. 9 - تأييديه بانك مركزي جمهوري اسلامي ايران مبني بر اعلام بلامانع بودن مشاركت مؤسسين و اركان صندوق در تأسيس صندوق موضوع بند (ب) ماده (14) قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادي، اجتماعي و فرهنگي جمهوري اسلامي ايران. 10 - ساير موارد اعلام شده توسط سازمان.
ماده ۹
مدير صندوق پس از اخذ مجوز ثبت از سازمان، بايد نسبت به ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شركت ها اقدام نمايد. پس از ارايه مدارك ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شركت ها، مدير صندوق موظف است با ارايه مدارك زير، ضمن درخواست ثبت صندوق به عنوان نهاد مالي نزد سازمان، درخواست صدور مجوز پذيره نويسي را نيز به سازمان ارايه كند: 1 - اعلاميه پذيره نويسي واحدهاي عادي صندوق. 2 - نشاني تارنماي صندوق. 3 - اعلام شماره حساب هاي تعيين شده جهت واريز وجوه توسط مشتريان. 4 - آگهي تأسيس برابر اصل شده صندوق. 5 - اساسنامه ممهور به مهر ثبت شركت ها. 6 - اعلام رويه پذيره نويسي. 7 - ساير موارد به درخواست سازمان.
ماده ۱۰
پذيره نويسي بايد پس از ثبت صندوق نزد سازمان و موافقت بورس مبني بر پذيرش صندوق، طي دوره يا دوره هاي مشخص شده توسط مدير در اعلاميه پذيره نويسي صورت پذيرد. پذيره نويسان بايد در هنگام پذيره نويسي قيمت تعيين شده جهت پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري كه در اعلاميه پذيره نويسي درج شده است را نقداً به حساب بانكي معرفي شده بپردازند.
تبصره ۱
مدير صندوق موظف است پيش از آغاز پذيره نويسي، نسبت به افشاي اساسنامه، اميدنامه و اعلاميه پذيره نويسي براي عموم، از طريق تارنماي معرفي شده صندوق و وبگاه (سايت) كدال، اقدام نمايد.
تبصره ۲
در صورتي كه طي زمان اعلام شده جهت پذيره نويسي، شرايط لازم جهت دريافت مجوز فعاليت فراهم گردد، مدير صندوق مجاز است پذيره نويسي را متوقف و مراحل لازم جهت دريافت مجوز فعاليت را انجام دهد.
تبصره ۳
رويه دريافت اطلاعات سرمايه گذاران بايد توسط مدير صندوق و با هماهنگي شركت سپرده گذاري مركزي مشخص گردد.
تبصره ۴
در صورتي كه انجام پذيره نويسي هاي بعدي در حين فعاليت صندوق مدنظر باشد، مدير صندوق ملزم است پس از ارايه درخواست صدور واحد سرمايه گذاري، نسبت به تأييد درخواست هاي ارايه شده براساس اولويت زماني و برمبناي آخرين ارزش خالص دارايي ها براي هر واحد سرمايه گذاري كه در پايان روز ارايه درخواست منتشر شده است، اقدام نمايد.
تبصره ۵
درصورت مازاد وجوه واريز شده نسبت به سقف واحدهاي قابل صدور صندوق در هر مرحله از پذيره نويسي، مدير موظف است وجوه مازاد را ظرف (5) روز كاري پس از پايان دوره پذيره نويسي به حساب پرداخت كنندگان مسترد نمايد. هرگونه استفاده از وجوه مازاد ممنوع است.
ماده ۱۱
براي پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري، متقاضيان بايد مراحل پذيره نويسي را مطابق رويه پذيره نويسي و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري كه نزد سازمان ثبت شده و مدير آن را از طريق تارنماي صندوق منتشر نموده است، به انجام رسانند. در صورتي كه سازمان اصلاحاتي را در رويه مذكور لازم بداند، مدير موظف به اصلاح رويه مذكور مطابق با نظر سازمان است. تغيير و اصلاح رويه ثبت شده نزد سازمان به پيشنهاد مدير و موافقت سازمان نيز امكان پذير است.
ماده ۱۲
حداكثر (10) روز كاري پس از پايان دوره پذيره نويسي، مدير بايد نتايج پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري را بررسي كند و به متولي اطلاع داده و به منظور اخذ مجوز فعاليت يا فراهم شدن قابليت معامله واحدهاي سرمايه گذاري اقدامات به شرح زير را انجام دهد:
۱
مدير بايد بلافاصله گزارشي ازنتايج پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري را به همراه تأييديه بانك و متولي و نيز فهرست و تعداد سهام پيشنهادي موضوع واگذاري مطابق با مجوز اعطا شده به صندوق و متناسب با مبالغ جمع آوري شده را به منظور دريافت مجوز فعاليت صندوق، براي سازمان خصوصي سازي ارسال كرده و رونوشت آن را به مؤسسين و سازمان بورس ارايه دهد.
۲
سازمان خصوصي سازي مطابق با مجوز اعطاشده به صندوق و متناسب با مبالغ جمع آوري شده، تأييديه فهرست و تعداد سهام قابل انتقال به صندوق را همراه با شماره حساب براي واريز وجوه حاصل از پذيره نويسي، به شركت سپرده گذاري مركزي اعلام خواهد نمود و رونوشتي از آن را براي مدير صندوق و سازمان بورس ارسال مي نمايد.
۳
مدير صندوق ملزم است بلافاصله پس از دريافت تأييديه موضوع بند (2) اين ماده از سازمان خصوصي سازي، وجوه حاصل از پذيره نويسي را به حساب معرفي شده توسط شركت سپرده گذاري مركزي واريز نمايد.
۴
شركت سپرده گذاري مكلف است بلافاصله پس از دريافت تأييديه سازمان خصوصي سازي و دريافت وجوه حاصل از پذيره نويسي، نسبت به انتقال سهام موضوع واگذاري مطابق تأييديه سازمان خصوصي سازي به نام صندوق و واريز وجوه مربوط به حساب معرفي شده توسط سازمان خصوصي سازي اقدام نمايد.
۵
علاوه بر موارد فوق، پس از پذيره نويسي واحدهاي سرمايه گذاري، به منظور انجام معاملات آنها در بورس مربوط، مدير بايد اطلاعات لازم را جهت ثبت و سپرده گذاري واحدهاي سرمايه گذاري به شركت سپرده گذاري مركزي ارايه نمايد. واحدهاي سرمايه گذاري پس از انجام اقدامات فوق به شرطي قابل معامله در بورس خواهند بود كه مجوز فعاليت صندوق توسط سازمان صادر شده باشد.
ماده ۱۲ مکرر (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیدر صورتي كه پرداخت هاي نقدي دوره اي مدنظر باشد، اين موضوع و همچنين دوره هاي پرداخت بايد در اميدنامه قيد گردد. در اين صورت مدير موظف است ظرف دو روز كاري پس از پايان هر مقطع پيش بيني شده براي پرداخت نقدي، مبلغ قابل پرداخت را مطابق اميدنامه محاسبه كرده و به حساب بانكي سرمايه گذاراني كه در پايان آن دوره مالك واحدهاي سرمايه گذاري محسوب مي شوند، متناسب با تعداد واحدهاي سرمايه گذاري هر سرمايه گذار واريز نمايد.
تبصره (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در صورتي كه صندوق براي پرداخت نقدي دوره اي، وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مطابق ماده (15) مكرر (4) اين اساسنامه عمل خواهد نمود.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۳
ارزش خالص دارايي هر واحد سرمايه گذاري در هر زمان برابر با ارزش روز دارايي هاي صندوق منهاي بدهي هاي صندوق تقسيم بر كل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در دست سرمايه گذاران در همان زمان است.
تبصره ۱
ارزش روز دارايي هاي صندوق در هر زمان مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري قابل معامله مصوب سازمان محاسبه مي شود.
تبصره ۲
ارزش روز دارايي هاي صندوق در هر زمان برابر با مجموع وجوه نقد صندوق، قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، ارزش روز مطالبات صندوق (نظير سود تحقق يافته دريافت نشده سپرده هاي بانكي و سهام) و ارزش ساير دارايي هاي صندوق به قيمت بازار در همان زمان است. براي محاسبه ارزش سود تحقق يافته دريافت نشده هر سپرده يا ساير ورقه بهادار مالي اسلامي از نرخ سود همان سپرده يا ورقه بهادار مالي اسلامي و براي محاسبه ارزش روز سود سهام تحقق يافته دريافت نشده از نرخ سود علي الحساب آخرين اوراق مشاركت دولتي به علاوه پنج درصد (5%) استفاده مي شود.
ماده ۱۳ مکرر (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیقيمت ابطال هر واحد سرمايه گذاري برابر با ارزش خالص دارايي واحد سرمايه گذاري در آن زمان است.
ماده ۱۴
مقاطع زماني محاسبه ارزش خالص دارايي هر واحد سرمايه گذاري به شرح زير است: 1 - در روزهاي معاملاتي در ساعت شروع معاملات بورس مربوط و از آن ساعت تا پايان ساعت معاملات، حداكثر هر دو دقيقه يك بار و همچنين در پايان آن روز. 2 - در ساير روزها، در پايان هر روز.
ماده ۱۴ مکرر (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیچنانچه در محاسبه ارزش خالص دارايي واحد سرمايه گذاري در هر زمان كه مطابق ماده (13) مكرر محاسبه مي شود، به جاي قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، قيمت خريد آنها در آن زمان منظور شود، آنگاه قيمت صدور هر واحد سرمايه گذاري به دست مي آيد.
تبصره (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
قيمت خريد اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري مصوب سازمان تعيين مي شود.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۵
مشخصات سرمايه گذاران، تعداد و نوع واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت ايشان و همچنين تمامي نقل و انتقالات واحدهاي سرمايه گذاري نزد شركت سپرده گذاري مركزي به ثبت مي رسد. دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در تملك آنها در هر مقطع زماني، مطابق پايگاه دادههاي شركت سپرده گذاري مركزي خواهد بود. مالكان واحدهاي سرمايه گذاري، به نسبت تعداد واحدهاي سرمايه گذاري خود از كل واحدهاي سرمايه گذاري، در خالص داراييهاي صندوق سهيم اند، ولي حق تصميم گيري در مورد دارايي هاي صندوق در چهارچوب اين اساسنامه از اختيارات مدير صندوق است. مسئوليت مالكان واحدهاي سرمايه گذاري در قبال تعهدات صندوق صرفاً محدود به مبلغ سرمايه گذاري آنها در صندوق است.
تبصره
ارايه گواهي سرمايه گذاري صادر شده بر اساس مقررات ثبت، سپرده گذاري و تسويه و پاياپاي اوراق بهادار صورت مي گيرد.
ماده ۱۵ مکرر ۱(الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیدر طول دوره فعاليت صندوق، بازارگردان مي تواند مطابق «رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري» درخواست صدور واحدهاي سرمايه گذاري عادي را به نام خود به مدير ارائه نمايد. صدور واحدهاي سرمايه گذاري به نام بازارگردان مي تواند از محل واريز وجه نقد توسط بازارگردان به حساب بانكي صندوق يا از محل مطالبات وي از صندوق، صورت پذيرد. هم زمان بايد نسخه اي از درخواست يادشده براي متولي نيز ارسال شود. در صورتي كه درخواست صدور يادشده، مطابق «رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري» و با رعايت تبصره هاي اين ماده و سقف حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران مذكور در اميدنامه ارائه شده باشد، مدير موظف است، نسبت به صدور واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده اقدام كرده و ضمن اطلاع به متولي، موضوع را در سامانه معاملاتي ثبت نمايد.
تبصره ۱ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در صدور واحدهاي سرمايه گذاري، آخرين قيمت منتشر شده صدور واحد سرمايه گذاري ملاك عمل خواهد بود.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
تعداد واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده براي صدور بايد مطابق عددي باشد كه در اميدنامه ذكر شده است.
اصلاحی / الحاقیتبصره۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در مواقعي كه صندوق در تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهاداري مشاركت دارد، يك روز قبل از شروع دورة پذيره نويسي يا شروع دوره هاي عرضة اوراق بهادار مربوطه، دريافت تقاضاهاي صدور يا ابطال واحدهاي سرمايه گذاري متوقف مي شود و اين توقف تا زماني كه تعهد صندوق در اين زمينه ايفا شده تلقي شود ادامه دارد.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۵ مکرر ۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیدر طول دوره فعاليت صندوق، بازارگردان مي تواند مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري، از مدير ابطال واحدهاي سرمايه گذاري عادي خود را درخواست نمايد. هم زمان بايد نسخه اي از درخواست يادشده براي متولي نيز ارسال شود. در صورتي كه درخواست ابطال يادشده مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري و با رعايت تبصره اين ماده و حداقل واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران مذكور در اميدنامه، ارائه شده باشد، مدير موظف است تشريفات مربوط به ابطال واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده را مطابق رويه صدور، ابطال و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري انجام داده و موضوع را به اطلاع متولي رسانده و در سامانه معاملاتي ثبت نمايد. همچنين مدير موظف است ظرف مهلت مقرر در ماده (15) مكرر (3) اين اساسنامه، از محل وجوه صندوق، مبلغي معادل قيمت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري كه درخواست ابطال آن تأييد شده است را به حساب بانكي بازارگردان واريز كند. مبناي محاسبه مطالبات بازارگردان، ناشي از ابطال هر واحد سرمايه گذاري آخرين قيمت ابطال هر واحد سرمايه گذاري است.
تبصره (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
تعداد واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده براي ابطال بايد مطابق عددي باشد كه در اميدنامه ذكر شده است.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۵ مکرر ۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیمدير متعهد به پرداخت وجه واحدهاي سرمايه گذاري ابطال شده به بازارگردان، طي مهلتي معادل مهلت تسويه معاملات واحدهاي سرمايه گذاري صندوق مربوطه در بازار و نيز پرداخت وجه بابت تعهداتي كه در اثر مشاركت در تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار پذيرفته است، خواهد بود. مدير موظف است وجه مذكور را از محل وجوه نقد يا فروش دارايي هاي صندوق تأمين نمايد.
ماده ۱۵ مکرر۴ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیدر صورتيكه صندوق براي انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمايه گذاران مطابق مواد اساسنامه وجوه نقد كافي در اختيار نداشته باشد، مدير بايد به موقع نسبت به تبديل دارايي هاي صندوق به نقد اقدام كند تا وجوه نقد كافي براي انجام اين پرداخت ها در حساب هاي بانكي صندوق فراهم شود. مگر در شرايط اضطراري كه تبديل دارايي هاي صندوق به وجه نقد امكان پذير نبوده باشد. مدير صندوق موظف است شرايط و دلايلي كه منجر به عدم تبديل دارايي ها به نقد شده است را طي يك گزارش تشريح كرده و به تأييد متولي برساند. در اين حالت مدير بايد بلافاصله پس از رفع شرايط اضطراري، براي تبديل دارايي ها به نقد و انجام پرداخت هاي مورد نظر اقدام كند.
تبصره ۱ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در صورتي كه فراهم نشدن وجوه نقد به دليل تقصير يا قصور مدير در نقد كردن به موقع دارايي هاي صندوق باشد، روزانه معادل هشت در ده هزار ارزش واحدهاي سرمايه گذاري ابطال شده و يا مبالغ پرداخت نقدي مقرر شده براي سرمايه گذاران كه وجوه آنها در موعد مقرر پرداخت نشده است به عنوان جبران خسارت عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق در مهلت مقرر، حساب سرمايه گذاران بستانكار شده و متناظر با آن حساب مدير صندوق بدهكار مي شود. چنانچه ميزان خسارت متعلقه به سرمايه گذاران پس از تهاتر كارمزد مدير در آن فصل و كارمزدهاي پرداخت نشده به وي در فصول قبل، بيش از هشتاد درصد (80%) ارزش ابطال حداقل واحدهاي سرمايه گذاري متعلق به مدير صندوق وفق اساسنامه گردد، متولي صندوق ملزم به دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز براي برگزاري مجمع و تصميمگيري در خصوص ادامه تصدي سمت مديريت صندوق توسط مدير فعلي و يا انتخاب مدير جديد مي باشد. اعمال جريمه عدم نقدشوندگي به مدير صندوق مانع از ادامه تلاش هاي وي براي تبديل به نقد نمودن دارايي هاي صندوق نخواهد بود.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
انتخاب مدير جديد صندوق رافع تعهدات مدير صندوق قبلي بابت پرداخت خسارات متعلقه تا روز تغيير مدير نخواهد بود. همچنين از تاريخ تغيير مدير صندوق، به مدت (60) روز محاسبه جرائم (در صورت ادامه وضعيت عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق) متوقف خواهد شد و چنانچه پس از مدت مذكور، مدير صندوق جديد همچنان قادر به تبديل به نقد نمودن دارايي هاي صندوق نشده باشد، جرائم مربوطه وفق تبصره قبلي لحاظ خواهد شد.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۵ مکرر ۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیكارمزد صدور و ابطال گواهي هاي سرمايه گذاري در اميدنامه پيش بيني شده است.
ماده ۱۶ (جایگزین ۱۴۰۱/۰۶/۲۰)
اصلاحی / الحاقیدر تملك واحدهاي سرمايه گذاري صندوق موارد زير بايد رعايت شود : 1 - متولي، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها در زمان تصدي خود به اين سمت ها، نمي توانند مالك واحدهاي سرمايه گذاري صندوق باشند. 2 - مدير در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل يك هزارم حداكثر تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صندوق را مالك باشد. واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت مدير مي تواند عادي يا ممتاز باشد. 3 - هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري در طول زمان تصدي خود به اين سمت بايد همواره حداقل يك دهم درصد (1 /0%) ميزان حداقل تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صندوق يا به تعداد واحدهاي سرمايه گذاري معادل پانصد ميليون (000ر000ر500) ريال (هركدام كمتر باشد) را مالك باشند.
تبصره (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
گواهي سرمايه گذاري حداقل واحدهاي سرمايه گذاري كه بر اساس اين ماده بايد تحت تملك مدير باشد، به عنوان وثيقه نزد متولي توديع مي شود. آزادسازي اين واحدهاي سرمايه گذاري پس از استعفا يا سلب سمت به هر دليل، منوط به دريافت مفاصاحساب دوره مأموريت مدير است. مدير مستعفي يا سلب سمت شده مي تواند با توديع ضمانت نامهاي معادل مبلغ ريالي واحدهاي سرمايهگ ذاري موضوع اين تبصره، حسب مورد نسبت به آزادسازي واحدهاي سرمايه گذاري خود اقدام نمايد.
اصلاحی / الحاقیماده ۱۶ مکرر (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیچنانچه بازارگردان ابطال تعدادي از واحدهاي سرمايه گذاري تحت تملك خود را درخواست كند به قسمي كه تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران در اثر عمل به اين درخواست به كمتر از حداقل تعيين شده در اميدنامه برسد، مدير صرفاً تا ميزاني از واحدهاي سرمايه گذاري را ابطال مي كند كه تعداد واحدهاي سرمايه گذاري نزد سرمايه گذاران از حداقل تعيين شده كمتر نشود.
تبصره ۱
گواهي سرمايه گذاري حداقل واحدهاي سرمايه گذاري كه براساس اين ماده بايد تحت تملك مدير باشد، نزد شركت سپرده گذاري مركزي مسدود و غيرقابل معامله مي شود. آزادسازي اين واحدهاي سرمايه گذاري پس از استعفا يا سلب سمت به هر دليل، منوط به دريافت مفاصا حساب دوره مأموريت مدير است. مدير مستعفي يا سلب سمت شده مي تواند با توديع ضمانت نامهاي معادل مبلغ ريالي واحدهاي سرمايه گذاري موضوع اين تبصره، حسب مورد نسبت به آزادسازي واحدهاي سرمايه گذاري خود اقدام نمايد.
ماده ۱۷
به تشخيص مدير و توافق متولي به تعداد لازم حساب يا حساب هاي بانكي به نام صندوق افتتاح مي شود، به گونه اي كه برداشت از اين حساب ها صرفاً با امضاي نمايندگان مدير و تأييد متولي ممكن باشد. كليه دريافت ها و پرداخت هاي صندوق از جمله وجوه حاصل از دريافت سودهاي نقدي اوراق بهادار و سپرده هاي بانكي و فروش اوراق بهادار و پرداخت هزينه هاي مربوط به صندوق، منحصراً از طريق اين حساب يا حساب ها انجام مي پذيرد.
ماده ۱۸
كليه پرداخت هاي صندوق از حساب يا حساب هاي بانكي صندوق موضوع ماده (17) به دستور مدير و تأييد متولي صورت مي پذيرد و متولي بايد قبل از پرداخت و پس از اطمينان از تطابق دستور پرداخت با مفاد اساسنامه، دستور پرداخت را تأييد نمايد. بررسي متولي در مورد پرداخت ها از جمله شامل موارد زير خواهد بود:
۱
در خصوص پرداخت به كارگزار صندوق حسب مورد، متولي بايد واپايش (كنترل) نمايد كه: الف - مانده وجوه نقد صندوق نزد كارگزار به تشخيص متولي بيش از حد لازم نباشد. ب - پرداخت صرفاً به حساب جاري معاملاتي كارگزار صورت پذيرد. پ - كارگزار داراي مجوز كارگزاري از سازمان باشد و به عنوان كارگزار صندوق قبول سمت كرده باشد.
۲
در خصوص پرداخت كارمزدها و هزينه هاي صندوق، متولي بايد واپايش (كنترل) نمايد كه: الف - پرداخت مطابق با مفاد اساسنامه بوده و به طور صحيح محاسبه شده است. ب - اين پرداخت ها به حساب هاي بانكي اشخاص مربوط صورت مي پذيرد.
۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در مورد پرداخت به بازارگردان بابت ابطال واحدهاي سرمايه گذاري، متولي بايد موارد زير را واپايش (كنترل) نمايد : الف - بازارگردان قبلاً درخواست ابطال واحدهاي سرمايه گذاري را ارائه داده باشد. ب - واحدهاي سرمايه گذاري مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وي ابطال شده باشد. پ - مبلغ تعيين شده براي پرداخت به وي، بر اساس مفاد اساسنامه و اميدنامه باشد. ت - پرداخت صرفاً به حساب بانكي بازارگردان واريز شود.
اصلاحی / الحاقیتبصره
رعايت مفاد اين ماده يا ساير مواد اين اساسنامه در مورد صدور دستورات پرداخت توسط مدير الزامي است و مسئوليت متولي در تأييد دستورات پرداخت، رافع مسئوليت مدير نيست.
ماده ۱۹ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیمدير بايد در انتخاب تركيب دارايي هاي صندوق در دوره هاي مختلف فعاليت، نصاب هاي مذكور در اميدنامه را رعايت كند.
تبصره (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در صورتي كه به هر دليل، نصاب مذكور در اين ماده نقض گردد، مدير بايد ضمن اطلاع به متولي و حسابرس، اقدامات لازم براي رعايت اين نصاب ها را انجام دهد. در صورتي كه اين نقض در اثر فعل يا ترك فعل مدير يا گروه مديران سرمايه گذاري يا هر عضو اين گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقي مي شود.
اصلاحی / الحاقیماده ۲۰ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیمجمع صندوق با حضور دارندگان حداقل نصف به علاوه يك از كل واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز داراي حق رأي صندوق و يا موارد تصريح شده در تبصره (1) ماده (7) اين اساسنامه تشكيل شده و رسميت مي يابد و داراي اختيارات زير است: 1 - تعيين مدير بازارگردان، متولي صندوق با تأييد سازمان. 2 - تغيير مدير بازارگردان، متولي صندوق به شرط تعيين جانشين آنها با تأييد سازمان. 3 - نصب و عزل حسابرس صندوق به پيشنهاد متولي و تعيين مدت مأموريت و حقالزحمه وي و چگونگي پرداخت آن. 4 - تصويب تغييرات لازم در اساسنامه و اميدنامه صندوق پس از تأييد سازمان. 5 - اختصاص واحدهاي سرمايه گذاري عادي به عنوان واحد سرمايه گذاري جايزه به دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري صندوق. 6 – تصميم گيري راجع به انحلال صندوق در صورتي كه دلايل انحلال به تأييد سازمان برسد. 7 - تصويب صورت هاي مالي سالانه صندوق. 8 - استماع گزارش مدير راجع به وضعيت و عملكرد صندوق در هر سال مالي. 9 - استماع گزارش و اظهارنظر حسابرس راجع به صورت هاي مالي و گزارش وضعيت و عملكرد صندوق. 10 - تعيين نحوه اطلاع رساني ازطريق روزنامه كثيرالانتشار صندوق يا درج در سامانه كدال. 11 - تصويب هزينه هاي تأسيس صندوق و هزينه هاي تشكيل مجمع صندوق. 12 - تصويب تقسيم سود.
تبصره ۱
در خصوص واحد سرمايه گذاري جايزه جمع ارزش واحدهاي سرمايه گذاري اختصاص يافته به هر واحد، مي تواند حداكثر برابر با هفتاد و پنج درصد (75%) ارزش خالص هر واحد سرمايه گذاري قبل از تخصيص باشد، مشروط به اينكه پس از اختصاص واحد سرمايه گذاري جايزه، ارزش خالص هر واحد سرمايه گذاري كمتر از ارزش اسمي واحدها نشود.
تبصره ۲
تصويب صورت هاي مالي صندوق توسط مجمع صندوق به منزله مفاصاحساب مدير صندوق در دوره مربوط به آن صورت هاي مالي، محسوب مي گردد.
ماده ۲۱
مجمع صندوق به دعوت اشخاص زير در هر زمان قابل تشكيل است: 1 - مدير 2 - متولي 3 - دارندگان بيش از5 /1 از واحدهاي سرمايه گذاري داراي حق رأي صندوق 4 - سازمان
تبصره
محل و زمان تشكيل جلسه مجمع در شهر محل اقامت صندوق بين ساعت (8) لغايت (18)، توسط دعوت كننده تعيين مي شود.
ماده ۲۲
دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز يا موارد مشخص شده در تبصره (1) ماده (7) اين اساسنامه يا نمايندگان قانوني آنها، حق حضور در جلسه مجمع صندوق را دارند. مسئوليت احراز مالكيت يا نمايندگي مالك برعهده دعوت كننده است. دعوت كننده بايد فهرستي از اسامي حاضران و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري در مالكيت هر يك را تنظيم و به امضاي هر يك از آنها برساند. فهرست حاضران با تأييد دعوت كننده در اختيار رييس مجمع قرار مي گيرد.
ماده ۲۳
رييس مجمع با اكثريت نسبي آرا از بين حاضرين در جلسه، توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود. رييس مجمع وظيفه اداره جلسه را به عهده دارد. دو ناظر و يك منشي نيز از بين حاضرين، با اكثريت نسبي آرا، توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود.
ماده ۲۴
رسميت جلسه و فهرست حاضران مجمع بايد به تأييد رييس مجمع و ناظران برسد. ناظران و نمايندگان متولي و سازمان، بر رعايت اساسنامه و مقررات و صحت رأي گيري ها نظارت مي كنند.
ماده ۲۵
دعوت كننده مجمع موظف است حداقل (10) روز قبل از تاريخ تشكيل مجمع، دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري داراي حق رأي را با رعايت تشريفات موضوع تبصره (1) ماده (7) اين اساسنامه از طريق نشر آگهي در روزنامه كثيرالانتشار صندوق يا سامانه كدال به مجمع دعوت نمايد. در صورتي كه كليه دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري داراي حق رأي صندوق در مجمع حاضر شوند، رعايت تشريفات دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به مجمع ضروري نيست. دعوت كننده مجمع بايد لااقل (10) روز قبل از تاريخ تشكيل مجمع، متولي و سازمان را نيز از محل و زمان تشكيل و موضوع جلسه مجمع مطلع نمايد. عدم حضور نمايندگان متولي و سازمان مانع از تشكيل جلسه مجمع نخواهد بود.
تبصره ۱
در صورتي كه دعوت كننده در مهلت مقرر در اين ماده، متولي و سازمان را از محل و زمان تشكيل و موضوع جلسه مجمع مطلع ننمايد، تشكيل جلسه مجمع و تصميمات آن از درجه اعتبار ساقط است، مگر در شرايط خاص به تأييد سازمان.
تبصره ۲
در صورتي كه مدير صندوق، مجمع صندوق را دعوت نمايد، بايد يك نسخه از آگهي دعوت مجمع را در مهلت مقرر در اين ماده در تارنماي صندوق و سامانه كدال منتشر كند. در صورتي كه دعوت كننده مجمع، شخصي غير از مدير باشد، دعوت كننده موظف است حداقل دو روز كاري قبل مهلت دعوت مجمع، آگهي دعوت مجمع را به مدير تسليم كرده تا وي ظرف يك روز كاري آن را در تارنماي صندوق و سامانه كدال منتشر نمايد. در صورت اخير، عدم انتشار آگهي دعوت مجمع در تارنماي صندوق، مانع از تشكيل و رسميت مجمع نخواهد بود.
تبصره ۳
فاصله بين نشر آگهي دعوت مجمع و زمان برگزاري مجمع حداقل (10) روز و حداكثر (40) روز قبل از تاريخ تشكيل مجمع خواهد بود.
ماده ۲۶
ترتيبات رأي گيري در مجامع مطابق رويه زير است: 1 - دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز به ازاي هر واحد سرمايه گذاري ممتاز يك حق رأي دارند. 2 - پس از پايان قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادي، اجتماعي و فرهنگي جمهوري اسلامي ايران، به ازاي تملك هر يك دهم درصد از واحدهاي سرمايه گذاري عادي، معادل يك دهم درصد از كل حق رأي از آراي دارندگان واحدهاي ممتاز به نسبت تملك هر يك كسر شده و دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري ممتاز نسبت به اعمال باقيمانده آرا اقدام خواهند نمود.
تبصره ۱
چنانچه صندوق در راستاي انجام فعاليت بازارگرداني، نسبت به بازخريد واحدهاي سرمايه گذاري عادي خود اقدام نمايد، واحدهاي سرمايه گذاري بازخريد شده فاقد حق راي در مجامع هستند.
تبصره ۲
پاره حق راي هاي حاصل از كسر شدن حق راي از دارندگان واحدهاي ممتاز براساس بند (2) اين ماده، قابل اعمال نيست.
ماده ۲۷
تصميمات در جلسه رسمي مجمع صندوق با موافقت نصف به علاوه يك از كل حق رأي حاضران اتخاذ مي شود، مگر اينكه در ساير مواد اساسنامه، نصاب ديگري ذكر شده باشد. رييس مجمع موظف است از تصميمات مجمع صورت جلسهاي در حداقل چهار نسخه تهيه و امضا نمايد و به تأييد ناظران برساند و به سازمان، متولي و مدير هركدام يك نسخه ارايه كند.
تبصره ۱
فهرست اسامي حاضران در جلسه مجمع صندوق بايد توسط رييس مجمع به مدير تسليم شود تا مدير بلافاصله آن را در تارنماي صندوق منتشر كند.
تبصره ۲
مدير موظف است هرگونه تغيير در اساسنامه و ساير تصميمات مجمع صندوق را حداكثر ظرف يك هفته نزد سازمان به ثبت برساند. پس از ثبت، مدير خلاصه تصميمات را در روزنامه كثيرالانتشار يا سامانه كدال و جزييات آن را با تفصيل در تارنماي صندوق منتشر مي كند.
تبصره ۳
سازمان در صورتي تغييرات اساسنامه و اميدنامه را ثبت خواهد كرد كه قبلاً قبول سمت مجدد مدير، مديران سرمايه گذاري، متولي و حسابرس يا قبول سمت اشخاص جايگزين را دريافت كرده و تمامي مواد تغيير يافته به امضاي اشخاص ياد شده رسيده باشد.
تبصره ۴
واحدهاي سرمايه گذاري بازخريد شده در حدنصاب هاي مربوط به رسميت و رأي گيري مجامع محاسبه نمي شود.
ماده ۲۸
تصميمات مجمع در مورد تغيير مدير، متولي و حسابرس پس از ثبت نزد سازمان بلافاصله قابل اجرا است. ساير تصميمات در خصوص تغييرات اساسنامه و اميدنامه پس از ثبت نزد سازمان و گذشت يك ماه از تاريخ انتشار خلاصه آن در روزنامه كثيرالانتشار صندوق و سامانه كدال، قابل اجرا است، مگر اين كه در اميدنامه تشريفات ديگري براي انجام تغييراتي خاص در اميدنامه پيشبيني شده باشد يا سازمان با اجرايي شدن تغييرات يادشده قبل از گذشت يك ماه، موافقت كند.
ماده ۲۹
هزينه هاي تشكيل مجمع صندوق پس از تصويب مجمع از محل دارايي هاي صندوق قابل پرداخت است و توسط مدير در حساب هاي صندوق ثبت شده و ظرف يك سال يا تا پايان دوره فعاليت صندوق هر كدام كمتر باشد، به طور روزانه مستهلك مي شود. هزينه هاي تأسيس صندوق نيز پس از تصويب مجمع تا سقف مذكور در اعلاميه پذيره نويسي يا اميدنامه صندوق از محل دارايي هاي صندوق قابل پرداخت است و توسط مدير در حساب هاي صندوق ثبت شده و ظرف پنج سال يا تا پايان دوره فعاليت صندوق هر كدام كمتر باشد، به طور روزانه مستهلك مي شود.
ماده ۳۰
مدير براساس مقررات و مفاد اين اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود.
تبصره ۱
مدير بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اين اساسنامه بپذيرد و براي سازمان، متولي و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال كند. مدير بلافاصله پس از خاتمه مأموريت موظف است كليه اطلاعات، مدارك و دارايي هاي صندوق را كه در اختيار دارد، به مدير جايگزين تحويل دهد.
تبصره ۲
مدير در قبال دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري موظف است با رعايت مفاد اين اساسنامه و مقررات، همواره صرفه و صلاح آن ها را رعايت كند.
تبصره ۳
پس از انتخاب مدير و قبولي سمت توسط ايشان، هويت مدير بايد در اميدنامه صندوق قيد شده و ظرف يك هفته نزد سازمان ثبت و بلافاصله در تارنماي صندوق منتشر شود.
تبصره ۴
در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي مدير، متولي موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را براي انتخاب مدير جديد دعوت نموده و تشكيل دهد. قبول استعفاي مدير منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تا زمان انتخاب مدير جديد صندوق، وظايف و مسئوليت هاي مدير قبلي به قوت خود باقي است.
ماده ۳۱ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیمدير حداقل سه نفر شخص حقيقي خبره در زمينه مرتبط با سرمايه گذاري در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مديران سرمايه گذاري» صندوق معرفي مي نمايد تا از طرف مدير و به مسئوليت وي وظايف زير را به انجام رساند : 1 - سياست گذاري و تعيين خط مشي سرمايه گذاري صندوق و تصميم گيري در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت دارايي هاي صندوق و همچنين تصميم گيري در مورد مشاركت صندوق در پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار در چهارچوب مقررات، اساسنامه و اميدنامه صندوق. 2 - تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار صندوق با رعايت دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خريد و فروش اوراق بهادار در صندوق هاي سرمايه گذاري، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قيمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارايي هاي هر واحد سرمايه گذاري صندوق مطابق مفاد اساسنامه. 3 - پيش بيني تمهيدات لازم در زمان خريد و فروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذيره نويسي يا خريد اوراق بهادار. 4 - تعيين حداكثر قيمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد. 5 - وظايفي كه در موقع پذيرش مشاركت صندوق در تعهد پذيره نويسي يا تعهد خريد اوراق بهادار و همچنين در اجراي اين تعهد، در مواد مرتبط با تشريفات مربوط در اين اساسنامه، به عهده گروه مديران سرمايه گذاري است. 6 - ساير وظايف و اختيارات تفويضي از سوي مدير.
تبصره ۱ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
تصميم گيري گروه مديران سرمايه گذاري با اكثريت آرا صورت مي پذيرد.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۲ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
مدير صندوق مي تواند در هر زمان هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري را از سمت خود عزل كند، مشروط به اينكه هم زمان فرد واجد شرايط ديگري را جايگزين وي نمايد.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۳ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
صلاحيت حرفه اي هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري براي تصدي اين سمت بايد به تأييد سازمان برسد.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۴ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
مدير موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري، نام و مشخصات آنان به علاوه مدركي دال بر قبولي سمت توسط آنان را به سازمان، متولي و بازارگردان ارسال كند.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
گروه مديران سرمايه گذاري يا عضو مجاز اين گروه، نمي تواند قبل از اجرا يا ملغي كردن دستور خريد يك ورقه بهادار معين براي صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قيمت يكسان براي صندوق صادر كند و بالعكس.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۶ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
افشاي تصميمات گروه مديران سرمايه گذاري يا هريك از اعضاي اين گروه در مورد خريد، فروش يا حفظ مالكيت اوراق بهادار به نام صندوق پيش از انتشار اولين گزارش مالي صندوق پس از اخذ آن تصميمات، مجاز نمي باشد مگر آنكه افشاي اين اطلاعات به موجب ساير مقررات مجاز شناخته شده باشد.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۷ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
در صورت حجر، محروميت از حقوق اجتماعي، فوت، استعفا يا سلب صلاحيت هر يك از اعضاي گروه مديران سرمايه گذاري، مدير موظف است فرد جايگزين را ظرف يك هفته تعيين و معرفي نمايد.
اصلاحی / الحاقیماده ۳۲
علاوه بر آنچه در ساير مواد اين اساسنامه و اميدنامه ذكرشده، وظايف و مسئوليت هاي مدير به شرح زير است:
۱
اختصاص حداقل (40) مترمربع فضاي مناسب اداري با امكانات و تجهيزات لازم به منظور انجام امور صندوق.
۲
انجام امور ثبتي صندوق نزد مرجع ثبت شركت ها و سازمان و پيگيري درج آگهي مربوط در روزنامه رسمي جمهوري اسلامي ايران.
۳
ثبت و نگهداري حساب صندوق شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري منتشر شده.
۴
تهيه و ارسال گزارش هاي درخواستي متولي.
۵
تعيين صاحبان امضاي مجاز صندوق در اموري غير از پرداخت هاي صندوق و تعيين حدود اختيارات و مسئوليت هر يك از آن ها و اطلاع موضوع به سازمان، متولي، حسابرس.
۶
تعيين نماينده يا نمايندگان مدير كه در صدور دستورات پرداخت صندوق، صاحب امضاي مجاز از طرف مدير محسوب مي شوند و معرفي آنها به سازمان، متولي و حسابرس.
۷
در اختيار گذاشتن همه اطلاعاتي كه متولي جهت انجام وظايف خود بدان ها نياز دارد.
۸
كنترل اطلاعات مربوط به سرمايه گذاران كه توسط كارگزاران در نرم افزار صندوق ثبت شده است و استخراج نواقص آن و انجام اقدامات لازم طبق رويه پذيره نويسي و معاملات واحدهاي سرمايه گذاري به منظور رفع نواقص.
۹
اخذ و تنظيم دفاتر قانوني و تنظيم و ارايه اظهارنامه مالياتي صندوق طبق قوانين و مقررات مربوط.
۱۰
جمع آوري و نگهداري كليه مدارك مثبته مربوط به وقايع مالي صندوق، ثبت وقايع مالي صندوق طبق اصول، رويه ها و استانداردهاي حسابداري و دستورالعمل هاي ابلاغي توسط سازمان و تهيه گزارش هاي مورد نياز طبق مفاد اساسنامه.
۱۱ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
محاسبه ارزش خالص دارايي، ارزش آماري، قيمت صدور و قيمت ابطال هر واحد سرمايه گذاري مطابق مفاد اساسنامه و ساير مقررات.
اصلاحی / الحاقی۱۲
اعلام به سازمان، بورس مربوط و متولي در صورت بروز هرگونه خطا در محاسبه و انتشار محاسبه ارزش خالص دارايي هر واحد سرمايه گذاري در اسرع وقت.
۱۳
معرفي مدير سرمايه گذاري، نظارت بر عملكرد وي و تعيين نحوه جبران خدمات وي كه بايد متناسب با كارمزد مديريت يا متناسب با عملكرد صندوق باشد.
۱۴
پاسخگويي به سؤالات متعارف سرمايه گذاران.
۱۵
تهيه نرم افزارها و سخت افزارهاي لازم و به كارگيري آنها براي اجراي اهداف و موضوع فعاليت صندوق.
۱۶
انجام تبليغات لازم براي معرفي صندوق به عموم مردم به تشخيص خود و در صورت لزوم.
۱۷
نمايندگي صندوق در برابر سرمايه گذاران، كليه ادارات دولتي و غيردولتي، مراجع قضايي و ساير اشخاص حقيقي و حقوقي.
۱۸
اقامه هرگونه دعواي حقوقي و كيفري و دفاع از آن ها از طرف صندوق و دفاع در برابر هرگونه دعواي مطروحه عليه صندوق در هر يك از دادگاه ها، مراجع عمومي يا اختصاصي و ديوان عدالت اداري با دارا بودن كليه اختيارات مندرج در قانون آيين دادرسي مدني (بالاخص مواد (35) و (36) آن)، قانون آيين دادرسي كيفري و قانون تشكيلات و آيين دادرسي ديوان عدالت اداري.
۱۹
دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه گذاري كه حق شركت در مجمع را دارند براي تشكيل مجمع صندوق در زمان مقتضي كه در مورد تصويب صورت هاي مالي سالانه صندوق بايد حداكثر (10) روز كاري پس از اظهارنظر حسابرس راجع به صورت هاي مالي و گزارش عملكرد مربوط باشد.
۲۰
انجام اقدامات لازم درخصوص بازارگرداني واحدهاي سرمايه گذاري صندوق.
۲۱
اعمال حقوق مالكانه در شركت هاي سرمايه پذير از جمله اعمال حق راي در تعيين اعضاي هيئت مديره آنها.
۲۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
ثبت و نگهداري حساب بازارگردان شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه گذاري صادره و ابطال شده.
اصلاحی / الحاقی۲۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
ثبت و نگهداري مشخصات درخواست هاي بازارگردان براي صدور و ابطال واحدهاي سرمايه گذاري شامل زمان ارائه درخواست، تعداد واحدهاي درخواست شده براي صدور يا ابطال و نتيجه اقدامات صورت گرفته در اجراي درخواست صدور يا ابطال و ثبت آن در سامانه معاملات.
اصلاحی / الحاقی۲۴ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
تعيين كارگزار يا كارگزاران صندوق و نظارت بر اجراي بهينه دستورات خريدوفروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها.
اصلاحی / الحاقی۲۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اطلاع به متولي در مورد نقل و انتقال اوراق بهادار صندوق بين كارگزاران آن حداكثر ظرف دو روز كاري پس از انجام.
اصلاحی / الحاقی۲۶(الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
تهيه گزارش دلايل عدم نقدشوندگي دارايي هاي صندوق به منظور تأمين وجوه لازم براي پرداختهاي موضوع ماده (15) مكرر (4) اين اساسنامه و ارائه آن به متولي صندوق.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۱
كليه اعمال و اقدامات مدير و مدير سرمايه گذاري در مقابل اشخاص ثالث نافذ و معتبر است و به دليل عدم اجراي تشريفات مربوط به طرز انتخاب آنها، نمي توان اعمال و اقدامات آنها را غيرمعتبر دانست.
تبصره ۲
مدير موظف است مشخصات و حدود اختيارات صاحبان امضاي مجاز صندوق و نحوه امضاي قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور صندوق را براي ثبت نزد سازمان ارسال كند و در صورت لزوم پس از ثبت نزد مرجع ثبت شركت ها، در روزنامه رسمي جمهوري اسلامي ايران آگهي دهد.
تبصره ۳
مدير صندوق بايد مدارك مثبته وقايع مالي هر سال مالي صندوق را به مدت حداقل ده سال پس از پايان آن سال مالي به صورت كاغذي يا داده پيام الكترونيكي موضوع قانون تجارت الكترونيكي – مصوب 1382- نگهداري نمايد و پس از پايان اين مدت مسئوليتي در قبال نگهداري و ارايه اين مدارك نخواهد داشت. اين مسئوليت با تغيير مدير به مدير جديد منتقل شده و پس از پايان عمر صندوق به عهده آخرين مدير آن خواهد بود.
تبصره ۴
مصالحه در دعاوي له يا عليه صندوق توسط مدير و با موافقت متولي امكان پذير است.
تبصره ۵
انجام وظايف مربوط به اجراي بند (21) اين ماده بايد با هماهنگي اكثريت دارندگان حق رأي صندوق باشد.
ماده ۳۳
متولي بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود.
تبصره ۱
متولي بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اساسنامه صندوق بپذيرد و براي سازمان، مدير صندوق و حسابرس هركدام يك نسخه ارسال دارد. در صورتي كه جانشين متولي بر اساس اساسنامه تعيين شود، موظف است كليه اطلاعات، مدارك و دارايي هاي صندوق را كه در اختيار دارد، بلافاصله به متولي جايگزين تحويل دهد.
تبصره ۲
پس از انتخاب متولي و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته براي ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.
تبصره ۳
در صورت ورشكستگي، انحلال، سلب صلاحيت يا استعفاي متولي، مدير موظف است بلافاصله، مجمع صندوق را براي انتخاب متولي جايگزين دعوت كرده و تشكيل دهد. قبول استعفاي متولي از سمت خود منوط به تصويب مجمع صندوق و تعيين جانشين وي است. تا زمان انتخاب متولي جايگزين، وظايف و مسئوليت هاي متولي قبلي به قوت خود باقي است.
ماده ۳۴
وظايف و مسئوليت هاي متولي علاوه بر موارد ذكرشده در ساير مواد اساسنامه و اميدنامه به شرح زير است:
۱
تعيين و معرفي شخص يا اشخاصي از بين مديران يا كاركنان مورد وثوق خود به عنوان نماينده يا نمايندگان و دارنده امضاي مجاز از طرف متولي در امور مربوط به صندوق و تعيين حدود اختيار هر يك.
۲
بررسي و تأييد تقاضاي مدير براي افتتاح حساب يا حساب هاي بانكي صندوق.
۳
بررسي و تأييد دريافت ها و پرداخت هاي صندوق مطابق اساسنامه.
۴
دريافت اطلاعات مربوط به معاملات روزانه صندوق در پايان هر روز كاري و نظارت بر مانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق.
۵
پيشنهاد نصب، عزل و ميزان حق الزحمه حسابرس صندوق به مجمع صندوق جهت تصويب.
۶ (اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
نظارت مستمر بر عملكرد مدير و بازارگردان به منظور حصول اطمينان از رعايت مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه مربوط به فعاليت صندوق و گزارش موارد تخلف به سازمان.
اصلاحی / الحاقی۷
بررسي و حصول اطمينان از ارايه به موقع گزارش ها و نظرات حسابرس.
۸
نظارت و حصول اطمينان از انتشار به موقع اطلاعات صندوق توسط مدير.
۹
نظارت بر وثيقه شدن و از وثيقه خارج شدن واحدهاي سرمايه گذاري مطابق قوانين و مقررات.
۱۰
طرح موارد تخلف مدير و حسابرس از مقررات، مفاد اساسنامه و اميدنامه مربوط به صندوق نزد سازمان و ساير مراجع ذي صلاح و پيگيري موضوع تا حصول نتيجه نهايي.
۱۱(اصلاحی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
طرح موارد تخلف مدير و بازارگردان و حسابرس صندوق نزد مراجع صالح قضايي در صورتي كه طبق قوانين موضوعه تخلف ياد شده جرم محسوب شود و پيگيري موضوع تا حصول نتيجه نهايي.
اصلاحی / الحاقی۱۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
دريافت و نگهداري اطلاعات هويتي و اطلاعات حساب بانكي بازارگردان، نگهداري مشخصات درخواست هاي بازارگردان براي صدور و ابطال واحد سرمايه گذاري شامل تاريخ درخواست و تعداد واحدهاي سرمايه گذاري درخواست شده و نگهداري حساب بازارگردان، مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد و قيمت واحدهاي سرمايه گذاري صادرشده و باطلشده براي بازارگردان.
اصلاحی / الحاقی۱۳(الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
دريافت و نگهداري اوراق بهادار صندوق كه در بورس فرابورس پذيرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واريز وجوه به حساب بانكي صندوق.
اصلاحی / الحاقی۱۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
نظارت و حصول اطمينان از محاسبه و پرداخت صحيح مبالغ جريمه تعلق گرفته به مدير صندوق كه ناشي از قصور مدير در تأمين نقدينگي مورد نياز صندوق انجام گرفته است.
اصلاحی / الحاقی۱۵ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
نظارت و حصول اطمينان از محاسبه و پرداخت صحيح مبالغ جريمه تعلق گرفته به مدير صندوق كه ناشي از قصور مدير در تأمين نقدينگي مورد نياز صندوق انجام گرفته است.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۱
در اجراي بندهاي (10) و (11) اين ماده، متولي طبق اين اساسنامه وكيل سرمايه گذاران و وكيل در توكيل آنها محسوب مي شود و مي تواند از جانب سرمايه گذاران با دارا بودن كليه اختيارات لازم (از جمله اختيارات مندرج در قوانين آيين دادرسي مدني و كيفري) براي اقامه هرگونه دعواي كيفري در هر يك از دادگاه ها، دادسراها، مراجع اختصاصي يا عمومي و مراجعه به مقامات انتظامي اقدام نمايد.
تبصره ۲
در صورتي كه متولي در اجراي وظايف خود اهمال ورزد يا قصور داشته باشد يا از اجراي آنها خودداري كند و از اين بابت خسارتي به صندوق وارد شود، مسئول جبران خسارات وارده خواهد بود. حدود مسئوليت متولي در اين گونه موارد را مرجع صالح به رسيدگي تعيين مي كند.
تبصره ۳
نظارت متولي بر مانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق به اين منظور صورت مي گيرد كه مانده وجوه صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق در هر زمان به تشخيص متولي بيش از حد لازم براي انجام معاملات اوراق بهادار به نام صندوق نبوده و مبالغ صندوق نزد كارگزار يا كارگزاران صندوق صرفاً به حسابهاي بانكي صندوق پرداخت شود.
تبصره ۴
متولي عنداللزوم در اجراي وظايف خود مي تواند هرگونه اطلاعات و مدارك را در رابطه با صندوق از مدير صندوق و نمايندگان وي، حسابرس و مديران سرمايه گذاري صندوق مطالبه كند يا از دفتر كار مدير، كارگزار صندوق و يا شعب آن بازرسي نمايد. اين اشخاص ملزم هستند در اين رابطه همكاري كامل با متولي داشته باشند.
ماده ۳۴ مکرر۱ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
اصلاحی / الحاقیبازارگردان بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي شود. بازارگردان بايد كتباً قبول سمت كند و طي آن مسئوليت ها و وظايف خود را طبق اساسنامه و اميدنامه بپذيرد و براي سازمان، مدير، متولي و حسابرس هر كدام يك نسخه ارسال دارد.
تبصره ۱ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
هر شخص حقوقي كه به تشخيص سازمان واجد شرايط است، مي تواند تقاضاي خود به منظور پذيرش سمت بازارگرداني را به مدير اعلام نموده و رونوشتي از آن را به سازمان ارسال نمايد. مدير مكلف است بلافاصله نسبت به تشكيل مجمع صندوق مبادرت نمايد. مجمع صندوق بايد با رعايت مقررات، نسبت به پذيرش يا عدم پذيرش درخواست مزبور همراه با ذكر دلايل موجه اقدام و نتيجه را به سازمان اعلام كند.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۲ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
حداقل و حداكثر تعداد بازارگردان هاي هر صندوق توسط سازمان تعيين مي شود.
اصلاحی / الحاقیتبصره ۳ (الحاقی ۲۰ˏ۰۶ˏ۱۴۰۱)
پس از انتخاب بازارگردان و قبولي سمت توسط ايشان، هويت وي بايد توسط مدير در اميدنامه صندوق قيد و ظرف يك هفته براي ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود.
اصلاحی / الحاقیشبکهٔ استناد این سند
نقشهٔ اتکای متقابل: این سند بر چه تکیه دارد و چه چیزی بر آن.
به این اسناد ارجاع میدهد
منابعی که متنِ همین سند به آنها استناد کرده است.